2025年10月23日，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、一法管理创始人陶光辉律师，受邀为安徽国控资本有限公司开展《合规管理体系建设与操作实务》专题培训。培训总时长3小时，公司领导，各业务部门、职能部门负责人以及本部与子公司法务合规人员参加了本次培训。

　　本次培训聚焦国有企业合规管理痛点难点，结合政策要求与实践案例，构建了“原理-体系-运行-评价”四位一体的内容框架，兼具理论深度与实操性。陶光辉律师开篇从合规管理的基本原理切入，明确合规是企业经营管理行为与员工履职行为在“外法内规”范围内行事的状态，强调合规风险的存在是合规管理的核心动因。他以《融资租赁公司监督管理暂行办法》为例，详细拆解了外法内规对企业业务的具体约束，揭示了合规管理对企业规避行政处罚、刑事责任及声誉损害的关键作用。

　　在合规管理体系组成与完善路径部分，陶光辉律师对照《中央企业合规管理办法》框架，结合安徽国控资本实际，提出“组织-制度-运行-文化-信息化-监督”六大体系建设要点。他认为，合规管理需明确“三道防线”职责：业务及职能部门承担合规管理主体责任，负责风险识别与自查;合规管理牵头部门(如法务合规部)负责制度起草、合规审查与体系评价;纪检监察、审计部门则承担监督追责职责。同时，他以OPPO合规管理体系为参照案例，强调企业需聚焦数据隐私保护、反贿赂、出口管制等重点领域，结合业务特点搭建“全面覆盖、重点突出”的合规体系，避免出现制度与实践脱节、数字化管理薄弱等常见问题。

　　针对合规管理体系运行中的重点与难点，陶光辉律师提出“全主体合规职责论”，明确合规管理不是单一部门的职责，而是覆盖企业整体、治理层、部门、岗位的系统工程。他通过课堂调查与互动分析，指出合规意识与合规考核是体系落地的关键抓手——管理人员需重视合规文化培育，业务人员需强化合规操作能力，合规人员需提升风险识别技术。在机制设计上，他建议构建事前评估预警、事中审查检查、事后调查追责的全流程管控体系，将合规要求嵌入业务流程，例如在投资立项、合同签订等环节设置合规审查“必经程序”，未经审查或审查不通过的事项不得推进。

　　培训最后，陶光辉律师围绕合规管理体系有效性评价展开讲解，批判了重形式、轻结果的传统评价模式，提出以反应级、初始级、规范级、优秀级、标杆级五级标准为核心的评价体系。该体系从合规管理环境适宜性、合规组织设置合理性、合规风险评估精准性等维度设计量化指标，强调评价结果需与员工绩效、干部晋升挂钩，真正发挥评价对合规管理的改进作用。此外，他还分享了“三张清单”的编制方法与更新机制，指导企业通过清单将合规要求转化为可操作、可监督的具体动作。

　　参训人员表示，培训内容贴合工作实际，解决了日常合规管理中的诸多困惑，未来将把所学知识运用到具体工作中，切实履行合规职责，共同筑牢公司合规防线。

　　律师简介

　　陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人，一法管理创始人。

　　工商管理博士(DBA)，高级经济师，高级企业合规师，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，中国管理科学学会理事。

　　中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。

　　《合规管理 成熟度评价指南》、《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》、《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》、《企业合规管理咨询师能力评价规范》等团标核心起草人。

　　独著及合著有《公司法务部》、《法务之道》、《企业合规师》、《合规管理制度设计与规范办法》、《合规管理流程设计与控制程序》等。

　　手机：18201002170

　　邮箱：taoguanghui@96cms.com

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